索引号： 486001723/202404-00007 信息分类： 重点领域信息公开
发布机构： 中国人民银行宿州市分行
成文日期： 2024-04-22 发布日期： 2024-04-22 09:41
文  号： 有效性： 有效
生效时间： 废止时间： 暂无
名  称： 中国人民银行宿州市分行行政执法随机抽查事项清单
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中国人民银行宿州市分行行政执法随机抽查事项清单

来源：中国人民银行宿州市分行 浏览量： 发表时间：2024-04-22 09:41 编辑：宿州信息公开034
序号 抽查事项 抽查主体 执法职能部门 抽查依据
 抽查内容 抽查对象 抽查方式
法律 行政法规 部门规章
1 对执行有关存款准备金管理规定的行为进行检查 宿州市分行 货币信贷管理科 《中华人民共和国中国人民银行法》 存款准备金政策执行情况 地方法人银行业金融机构 线上、现场检查
2 跨境人民币业务检查 宿州市分行 货币信贷管理科 《中华人民共和国中国人民银行法》 跨境人民币业务合规性；信息报送及时性、准确性和完整性 有业务的金融机构 线上、现场检查
3 金融稳定再贷款检查 宿州市分行 金融稳定科 《中华人民共和国中国人民银行法》 金融稳定再贷款使用、归还情况 金融机构 线上、现场检查
4 金融统计检查 宿州市分行 调查统计科 《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》 《金融统计管理规定》 统计工作流程、内控管理制度、报备制度执行情况，数据报送质量情况 银行业金融机构 线上、现场检查
5 人民币银行结算账户管理检查 宿州市分行 支付结算科 《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》 《个人存款账户实名制规定》 《人民币银行结算账户管理办法》 执行银行结算账户制度情况、账户实名制贯彻落实情况、联网核查业务办理情况 银行业金融机构 线上、现场检查
6 对执行有关人民币管理规定的行为进行检查 宿州市分行 货币金银科 《中华人民共和国中国人民银行法》 《中华人民共和国人民币管理条例》 《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》 反假货币业务：假币收缴情况、假币保管与上缴情况、冠字号码查询工作情况、人民币现钞处理设备防伪性能情况等。人民币收付业务：内控制度建设、营业场所公示内容、人民币收付业务管理、回笼人民币处理等情况 办理现金收付业务的银行业金融机构 线上、现场检查
7 代理国库业务检查 宿州市分行 国库科 《中华人民共和国中国人民银行法》 《国家金库条例》 《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》 国库经收业务、集中收付业务、国债管理业务 银行业金融机构 线上、现场检查
8 对执行征信管理规定的行为进行检查 宿州市分行 征信管理科 《征信业管理条例》 《征信机构管理办法》、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》 征信业和金融信用信息基础数据库运行机构遵守《征信业管理条例》等规定情况 辖内征信机构、向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构 线上、现场检查
9 对执行反洗钱规定的行为进行检查 宿州市分行 反洗钱科 《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》 《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 履行反洗钱义务情况 辖内反洗钱义务机构 线上、现场检查
10 金融科技检查 宿州市分行 科技科 《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》 网络安全、金融数据安全情况 银行业金融机构 线上、现场检查
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