安徽省烟草专卖行政处罚案卷评查标准

为进一步提高烟草行政处罚案卷制作水平，不断规范全省烟草专卖执法行为，全面推进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖行政处罚程序规定》（工信部12号令）、《烟草专卖品准运证管理办法》（国家经贸委31号令）等有关法律、法规、规章和国家烟草专卖局有关规定，制定本标准。

本标准包括三部分：烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准、烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准。所有行政处罚案卷首先要符合烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准；如不符合其中任何一项，应定为不合格案卷。对符合基础标准的案卷，再按照烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准或者烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准进行评查。

    一、基础标准部分

    (一)主体合法

    1、实施行政处罚的主体为依法能够独立行使行政处罚权并承担法律责任的县级以上烟草专卖局。

2、实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。

    3、被处罚主体认定准确。

（1）被处罚主体必须是依法能够独立行使权利，并承担法律责任的公民、法人或其他组织；

（2）在案卷中应有证明被处罚主体资格的材料；

（3）被处罚主体必须是违法行为的当事人。

4、法律文书中，处罚主体和被处罚主体使用全称，且前后一致。对外使用的文书必须使用行政机关的印章；设立直属分局的，可以使用行政处罚专用印章。

    (二)违法事实清楚，证据确凿

    1、法律文书所述违法事实是法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的事实。

    2、违法事实与情节认定清楚，表述准确。法律文书应当准确记载违法的时间、地点、情节、程度和后果。

3、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。卷内证据应当合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果。

    (三)定性准确

1、属于公民、法人或者其他组织违反烟草专卖管理秩序，并应依法给予行政处罚的行为。

2、符合烟草专卖法及其实施条例关于涉烟案件职能管辖范围的规定。

3、对当事人违法行为的性质判断准确，与烟草专卖法律法规关于涉烟违法行为构成要件的规定一致。

    (四)适用法律正确

 1、实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

 2、适用法律正确，法律文书中，法律、法规、规章的名称应使用全称，且引用条、款、项、目准确、完整。

 3、行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

(五)程序合法

1、行政处罚按照法定的步骤、顺序实施。

2、在时间顺序上案卷应按照实施行政处罚的步骤记载。

3、在形式上每一执法活动的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载。

 4、由两名以上执法人员进行调查取证，并向当事人或者有关人员出示证件。

 5、作出行政处罚决定前必须告知当事人拟处罚的事实、理由和依据。

6、作出行政处罚决定前必须告当事人依法享有的陈述和申辩的权利，并听取当事人的陈述和申辩。 

7、对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

 8、行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

 9、应当送达的法律文书依照法定程序和法定期间送达，并有送达回证。

 10、对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

11、依法应当移送其他机关的案件必须移送。

12、行政处罚的执行符合罚缴分离或当场收缴罚款的法律规定。

 二、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准

本标准只适用评查行政处罚简易程序案卷，标准采用百分制的评分方法，属于本标准之外的问题或本标准之外的案卷文书种类，暂时不参评、不扣分。

（一）符合当场行政处罚情形; （5分）

（二）使用预定格式、编有号码的当场行政处罚决定书；（5分）

（三）当场行政处罚决定书要素齐全、完整（22分）：

1、当事人的基本情况详实、准确；（2分）

2、违法行为的时间、地点明确、具体；（2分）

3、违法事实确凿，法定依据明确，有相关证据证明；（2分）

4、处罚的种类、幅度、内容明确、具体；（2分）

5、行政处罚依据引用准确、完整；（2分）

6、行政处罚履行方式和期限明确；（2分）

7、明确告知当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

8、有作出行政处罚决定的行政执法主体的印章、日期；（2分）

9、有当场实施处罚的行政执法人员的签名或者印章，并签注执法证号；（2分）

10、有被处罚人的签名或者印章；（2分）

11、行政处罚决定书当场交付当事人。（2分）

（四）现场笔录（20分）

    1、有现场检查的起止时间、场所记载；(2分)

    2、现场检查的内容清楚；(5分)

   3、有当事人的基本情况及其违法的事实记载；(3分)

   4、现场检查情况记录准确、客观、全面，有执法人员表明身份、告知当事人有关权利等程序性事项的记录；(5分)

5、有当事人对笔录的意见及签名、日期；(3分)

6、有执法人员签名，并注明行政执法证件号。(2分)

  （五） 证据提取(15分)

1、固定当事人违法事实的影像、照片或其他证据；(5分)

2、提取当事人的身份证明及烟草专卖行政许可等信息资料；(5分)

3、提取时间、地点、提取人明确具体；(2分)

4、影像、图像或文字资料清晰。(3分)

  （六）备案与审核(15分)

1、在法定期限内进行备案；(5分)

2、备案文书要素齐全、制作规范，案由、备案时间、被处罚人信息、处罚的种类、幅度等信息完整；(5分)

3、收到备案材料后七日内审核完毕，备案审核意见明确，签名并注明日期。(5分)

  （七）当场收缴罚款的，应出具加盖行政处罚机关印章的合法票据，票据填写规范准确、字迹清晰；罚款二日内缴付银行指定账户，存根保存完整。(6分)

（八）案卷归档(12分)

1、案卷归档及时，卷内材料排列有序、装订整齐，按月汇编成册；(2分)

2、案卷材料齐全，制作规范；(2分)

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔书写；(2分)

4、卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角，反页在左上角编写，页码之间盖骑缝章；(2分)

5、卷内无金属物；(2分)

6、破损的文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐。（2分）

    三、烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准

烟草专卖行政处罚一般程序案卷标准采用百分制的评分方法，案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的问题或本标准之外的文书种类，暂时不参评、不扣分。

   (一)立案阶段 (共10分)

    立案审批文书,要求如下：

    (1)案由表述有法律依据，规范、准确；（2分）

    (2)有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；在检查或办案中发现的案件应注明检查的时间、地点，属于举报的应写明举报方式，需要保密的，可以不写明举报人；交办或移送的，应写明交办、移送机关及其意见；(1分)

(3)有当事人基本情况，且叙述清楚。除无主案件外，当事人基本情况记录完整；(2分)

    (4)有承办人和承办部门意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称。应注明当事人涉嫌违反的法律、法规、规章的名称、条款，建议立案的意见、两名以上承办人签名及日期。在引用法律依据时只引用相应的法律、法规名称和主要条款，不必引用处罚条款，也不必提出处罚数额；(2分)

    (5)有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；(2分)

    (6)在规定时间内立案。(1分)

    (二)调查取证阶段(共42分)

    1.检查(勘验)笔录(共6分)

    (1)有现场检查的起止时间、场所记载；(1分)

    (2)现场检查的内容清楚；(1分)

    (3)有被检查人的基本情况；(1分)

    (4)现场检查情况记录准确、客观、全面；(1分)

     (5)有被检查人对笔录的意见及签名（现场笔录由当事人和行政执法人员签名或者盖章，当事人拒绝的，在笔录中予以注明；当事人不到场的，邀请见证人到场，由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或者盖章）； (1分)

    (6)一个案件有多处现场或一个现场多次被检查的，应分别制作检查（勘验）笔录。(1分)

    2.询问笔录 (共9分)

    (1)有询问的起止时间、地点；(1分)

    (2)一份询问笔录针对一个被询问人；(1分)

    (3)被询问人基本情况完整；(1分)

    (4)有对案件被询问人表明身份、询问事由，告知其有关权利及不得提供伪证或隐匿证据的义务的记录；（1分）

    (5)询问笔录记录的内容合法、全面；(2分)

    (6)有询问人和记录人的签名；(1分)

    (7)笔录有被询问人逐页签名(被询问人拒绝签名的，有两名以上执法人员签名并说明原因)；(1分)

(8)笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。(1分)

3.先行登记保存证据文书(共5分)

 (1)采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准，注明批准时间；（1分)

(2)先行登记保存的物品应在7日内做出处理决定，并有合法送达文书或相关证据；(1分)

 (3) 先行登记保存批准书、先行登记保存通知书和先行登记保存物品处理通知书三种文书中关于先行登记保存物品的品种、规格、数量记录一致、规范；(1分)

(4) 先行登记保存物品的处理方式符合有关规定。(1分)

(5) 先行登记保存通知书应当保护当事人陈述和申辩的权利及行政救济权利，烟草专卖行政管理机关负有告知义务。(1分)

4.抽样取证文书（共8分）

(1)完整记录被调查取证人的情况；(1分)

(2)调查取证事由正当；(1分)

(3)调查取证的时间、地点准确具体；(1分)

(4)提取的证物应与案件有关；(1分)

(5)调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等），抽样取证物品清单与鉴定结论中关于物品的记录必须一致；（1分）

(6)应当有两名以上执法人员的签名；(1分)

(7)有被调查取证人签名或盖章（当事人拒绝确认或者不在场的，应当有二名以上见证人在场确认；见证人不足二名或者拒绝确认的，执法人员应当在物品清单上注明情况并签字）；（1分）

 (8)有行政机关的印章和日期；(1分)

5、鉴定文书（7分）

(1)委托的鉴定机构应具有相应资质；（1分）

(2)鉴定人员具有相应的鉴定资质和专业知识，能够客观公正地担任鉴定工作，实事求是地作出鉴别和判断；（1分）

(3)鉴定文书符合法定形式，有明确的结论性意见；（1分）

(4)鉴定结论应告知当事人并听取当事人的陈述、申辩意见；

(5)经鉴定属于真烟的，所造成的样品损耗有鉴定委托人承担，按照进货或者批发价格由烟草专卖行政主管部门购买，有关费用在办案经费中列支。（2分）

6、调查终结报告（共5分）

(1)案件调查应当在法定期限内完成；(1分)

(2) 案件立案时间、调查人、当事人信息等记录详实；(1分)

(3)违法事实清楚，详细描述现场检查（勘验）情况、案发时间、地点，执法主体，收集的证据，采取的措施等情况；(1分)

(4)案件性质准确，处罚依据明确；(1分)

(5) 处理建议合法、适当，有调查人员签章和日期。(1分)

    (三) 审查决定阶段(共20分)

    1.案件处理的审批文书(共5分)

    (1)案由和当事人的基本情况记载准确；当事人是公民的，要记载其姓名、性别、年龄、住址、单位、职业等情况。当事人是法人或其他组织的，要记载其单位的名称、法定代表人或负责人姓名、职务；(1分)

 (2)违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；(1分)

    (3)承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；(1分)

    (4)有法制机构或者法规员的审查意见；(1分)

    (5)行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期；(1分)

    2.行政处罚事先告知书(共5分)

    (1)当事人名称准确；(1分)

    (2)载明违法事实和法律依据；(1分)

    (3) 明确告知拟给予行政处罚的内容；(1分)

    (4) 依照法定程序，明确告知当事人行使陈述权、申辩权；符合法定条件的，依法告知当事人有申请听证的权利和申请期限；(1分)

    (5) 处罚机关的印章、日期完整。(1分)

    3.行政处罚决定书 (共10分)

    (1) 有当事人基本情况(公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人)；(2分)

    (2) 有违反法律、法规、规章的事实和依据；(2分)

    (3) 有行政处罚的依据和种类；(2分)

    (4) 有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；(1分)

    (5) 有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；(1分)

    (6) 有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。(2分)

    (四)送达和执行阶段 (共10分)

    1.送达回证(共3分)

    (1) 送达文书有编号且编号规范；（0.5分）

(2) 载明送达文书名称；(0.5分)

    (3) 载明受送达人名称(姓名)；(0.5分)

    (4) 载明送达时间、地点；(0.5分)

    (5) 送达方式准确；直接送达的，应有被送达人的亲笔签名，不得代签；代收送达的应注明代收理由；留置送达的，应有两名以上的见证人签字；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的，可以将挂号信回执粘贴于备注中；委托送达的，受委托机关应在送达人栏中盖上印章；(0.5分)

    (6) 有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。(0.5分)

    2.罚没款(物)票据(共4分)

    (1) 处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；(1分)

    (2) 应使用合法罚没票据；(1分)

    (3) 票据填写规范、准确；(1分)

    (4) 缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。(1分)

    3.行政处罚强制执行申请文书 (共3分)

    (1) 案件名称准确、被申请人基本情况清楚；(0.5分)

    (2) 申请执行项目准确；(0.5分)

    (3) 案情叙述完整准确；(0.5分)

    (4) 强制执行理由正确；(0.5分)

    (5) 案件主要材料齐备。(1分)

    4.结案报告(共3分)

    (1) 案由清楚；(0.5分)

    (2) 载明结案理由；(0.5分)

    (3) 载明行政处罚决定及执行情况，未执行部分应有说明；(0.5分)

    (4) 罚没财物应有处理结果；(0.5分)

    (5) 有案件调查人员结案意见及签名、日期；(0.5分)

    (6) 有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。(0.5分)

    (五)案卷归档(共20分)

    1.行政处罚案件一案一卷，涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以实行一案二卷，即正卷和副卷；(2分)

    2.使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；(2分)

    3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；(2分)

    4.卷内目录和备考表填写规范；(2分)

    5.卷内材料排列有序，行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列)，装订整齐；(2分)

    6.卷内材料有规范的页号，卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，正页在右上角、反页在左上角编写，页码之间应盖骑缝章；(2分)

    7.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；不能随文书立卷装订的录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容；(2分)

    8.卷内无金属物；(2分)

    9.破损的文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐；(2分)

    10.案卷归档及时。(2分)